期貨交易法

期貨交易法施行細則

期貨商管理規則

期貨商負責人及業務員管理規則

期貨顧問事業設置標準

期貨顧問事業管理規則

期貨經理事業設置標準

期貨經理事業管理規則

中華民國期貨商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」

中華民國期貨商業同業公會「期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點」

中華民國期貨商業同業公會「期貨經理事業內部人員從事期貨交易管理辦法」

中華民國期貨商業同業公會「會員宣傳資料及廣告管理辦法」

中華民國期貨商業同業公會「會員自律公約」

證券投資分析人員

1) 證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)

證券交易法及其施行細則
公司法－總則、股份有限公司及關係企業專章。
發行人募集與發行有價證券處理準則。
證券投資信託及顧問法。
證券投資顧問事業設置標準。
證券投資顧問事業管理規則。
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
證券投資信託事業設置標準。
證券投資信託事業管理規則。
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
證券投資信託基金管理辦法。
證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
證券投資顧問事業從業人員行為準則。
境外基金管理辦法。
「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業及證券投資顧問事業從事證券投資分析業務人員行為準則」。
2) 投資學

投資組合(理論､規劃､分析)
資產配置
技術分析
ＣＡＰＭ模型(影響股價變動因素､套利定價模式)
股票評價
衍生性金融商品(以國內現行開放之商品為主)
期貨市場
避險
債券投資組合管理
投資組合之風險管理
市場分析與產業分析
效率市場
組合績效評估
客戶所面對風險之態度分析
稅負對投資決策之影響
利率水準決定V.S.利率期限結構
交易制度

3) 會計及財務分析

損益認列之原則
應收帳款及存貨之評價
關係人交易
固定資產評價與折舊方法
無形資產之評價與揭露
衍生性商品揭露
租賃之表達方法與評價
長期及短期負債
可轉換公司債
各種ＥＰＳ之意義
解釋每股帳面價值意義。如何計算﹖可否以此作為判斷股票是否值得投資﹖
財務報表之要項及各表關聯
現金流量表之分析
合併報表之分析
外匯風險
財務四表(含比率)
報表分析及比較
比率分析及試算
財務管理分析
財務槓桿分析
合併報表分析
資產負債表相關比率分析
資產流動及非流動分析
負債分析
短期償債能力分析
償債能力分析
現金流量表相關比率分析
資金流程分析
損益表相關比率分析
財務預測
毛利變動分析
營業外收支分析
外匯風險分析
影響本益比高低的因素有那些？

4) 總體經濟及金融市場

利率理論
貨幣市場
債券市場
貨幣供給、銀行體系
中央銀行制度ＶＳ貨幣供給
貨幣需求理論VS貨幣流通速度
央行所採取的貨幣政策，主要有哪幾種
財政政策公共投資支出與經濟景氣
經濟成長與景氣循環
國際收支及外匯市場
臺灣、國際金融市場發展概況
失業、通膨、菲力普曲線
物價與失業
利率期限結構
時事分析
總體政策之乘數分析
景氣訊號燈所代表之意義

第十一條 人民有言論，講學，著作及出版之自由。
第十二條 人民有秘密通訊之自由。
第十三條 人民有信仰宗教之自由。
第十四條 人民有集會及結社之自由。
第十五條 人民之生存權，工作權及財產權，應予保障。
第十六條 人民有請願，訴願及訴訟之權。
第十七條 人民有選舉，罷免，創制及複決之權。
第十八條 人民有應考試服公職之權。
第十九條 人民有依法律納稅之義務。
第二十條 人民有依法律服兵役之義務。
第二十一條 人民有受國民教育之權利與義務。
第二十二條 凡人民之其他自由及權利，不妨害社會秩序公共利益者，均受憲法之保障。
第二十三條 以上各條列舉之自由權利，除為防止妨礙他人自由，避免緊急危難，維持社會秩序，或增進公共利益所必要者外，不得以法律限制之。
第二十四條 凡公務員違法侵害人民之自由或權利者，除依法律受懲戒外，應負刑事及民事責任。被害人民就其所受損害，並得依法律向國家請求賠償。